2022年首月证券公司“罚单”透视、14家券商“吃”近30张

   在相关监管部门不断倡导压实证券中介机构看门人责任的背景下，许多证券公司仍因违规行为受到监管和处罚。据《北京商业日报》记者不完全统计，2022年首月，14家证券公司及其员工因违规行为收到监管部门发放的29张罚单，其中海通证券、国泰君安证券、广发证券等领导机构不少。值得一提的是，安信证券及其员工因违规行为在1月份连续收到9张罚单。业内人士认为，虽然监管机构对违规行为的处罚相对适中，但需要注意的是，经纪公司在受到监管处罚后，可能会对机构进行处罚评级扣分等影响，甚至导致评级下调。

       

   券商1月份罚款近3张    

       

   证券行业的违规行为仍时有发生。据《北京商报》记者不完全统计，2022年首月，14家证券公司及其员工因违规行为收到监管部门发放的29张罚单。

       

   总体而言，上述机构主要存在两类问题。一是其证券业务部门和员工在执业过程中存在不规范行为；二是相关机构及其发起人代表（以下简称发起人）在发起人承销过程中存在不当行为。在受到处罚的机构中，海通证券、国泰君安证券、广发证券等领先证券公司较多。

       

   具体来说，1月21日，国泰君安证券及其保荐人王安定、邢永哲在保荐力通科技有限公司首次公开发行股票上市过程中未勤勉尽责，并被中国证监会发出警告信。海通证券因未按规定建立健全有效的持续监管制度，于1月18日受到全国股份转让公司的批评；三名相关负责人在持续监管过程中未诚实、值得信赖、勤勉尽责，受到全国股份转让公司的公开谴责；除公开谴责外，其中一名负责人陈若琪还被全国股份转让公司暂停36个月。

       

   广惠州下浦路证券营业部工作期间，广发证券员工陈俊伟为客户办理证券交易，于1月24日被广东省证监会发出警告信。值得一提的是，平安证券重庆分公司及其四名员工在销售先锋期货新悦6号1期集合资产管理计划（2019年5月成立，2021年5月终止）过程中未勤勉尽责，对投资者情况不全面了解；重大事件未向当地证监会报告；1月6日，重庆证监会连发5张罚单。

       

   安信证券连吃9张罚单    

       

   事实上，除了平安证券外，《北京商业日报》记者还注意到，1月19日，安信证券及其7名员工因保荐过程中的违规行为被浙江省证监会愤怒罚款8张。据报道，安信证券在浙江亚太制药有限公司（以下简称亚太制药）2015年重大资产购买项目，2019年公开发行可转换公司债券项目不勤勉，未能充分验证亚太制药信息披露文件的真实性和准确性，尽职调查不足，未按规定履行持续监督义务，内部质量控制不完善。

       

   鉴于上述违规行为，浙江省证券监督管理局决定券采取监督管理措施，要求安信证券认真发现整改问题，建立健全投资银行业务内部控制制度、工作流程和操作规范，提高投资银行业务质量，严格按照内部问责制度，提交书面报告。

       

   同时，浙江省证券监督管理局决定对亚太药业2015年重大资产采购项目财务顾问主办方魏兰采取监督谈话措施；安信证券项目质量控制部门负责人王世忠、安信证券投资银行业务部门负责人李泽业、项目核心负责人陈永东、安信证券投资银行业务副总经理秦冲决定发出警告信。

       

   此外，浙江省证券监督管理局认定2015年亚太药业重大资产购买项目财务顾问主办方、2019年可转换债券项目发起人代表戴明川、2019年亚太药业可转换债券项目发起人代表叶清文为不合适人选，并表示自相关监管措施决定之日起2年内不得担任证券公司证券发行发起人业务或实际履行上述职务。

       

   此外，在广州猎德大道证券营业部工作期间，安信证券员工罗伟主动介绍他人为客户提供证券交易服务，因违反证券账户管理规定而引起纠纷和投诉；以不正当手段吸引客户；2021年12月，广东省证监对非法为客户融资活动提供便利等违规行为进行了处罚，并于1月7日通知。

       

   对于上述违规行为的整改进展，《北京商业日报》记者对安信证券进行了采访。但截至新闻发布时尚未收到相关回复。

       

   受到监督处罚或影响机构评级    

       

   为什么证券公司及其员工在监管部门反复强调压实证券中介机构看门人责任的背景下仍存在违规行为？

       

   在券商资深人士王建辉看来，相关违规行为频频发生。一方面，在业务发展过程中，员工之间存在过度竞争。为了做好名单，个别业务部门可能会放松合规管理；另一方面，它可能与行业从业人员流动大有关。新员工可能有一个熟悉的业务流程，也可能在此过程中出现错误。此外，公司合规机制不完善，制度执行不到位也可能导致频繁违规。

       

   证券公司投资银行家何南野也提到，近年来，随着注册制度的不断推进，上市公司的数量也显著增加，导致证券从业人员面临的诱惑也显著增加。许多业务部门的员工和投资银行员工在工作中不当行为的数量增加也是正常的。同时，近两年来，因违法行为受到处罚的数量显著增加。很大一部分原因是新证券法实施后，监管收紧，证券部门加大了对违法行为的处罚力度，导致上述违法行为频繁发生。

       

   从上述罚款的具体处罚措施来看，有关监管部门主要采取行政处罚措施，责令违规机构改正或发出警告信；对违规行为的有关人员，更多地采取不适当候选人、公开谴责等处罚决定。

       

   王建辉认为，目前证券公司的行业治理已经达到了细化阶段，在细化合规治理的过程中，监管机构对相关行为的要求也会更高。虽然目前相关处罚相对适中，但需要注意的是，证券公司在发出警告信等行政监管措施后，可能会对机构评级产生扣分等影响，甚至导致公司评级下调。

       

   对于敦促证券公司合规合法实践的意义，何南野评论说，证券公司不仅是证券业的重要参与者，也是证券市场秩序的重要维护者，也是连接资本市场和实体经济的重要环节。加强证券公司的合法合规，有利于整个行业的健康发展，实体经济的发展，保护投资者的利益，促进投资融资和企业融资效率的更好结合。

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